狄耐克: 2023年限制性股票激励计划自查表

来源：证券之星
时间：2023-08-18 11:42:22

厦门狄耐克智能科技股份有限公司

【资料图】

公司简称：狄耐克股票代码：300884

独立财务顾问：上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司

是否存在该

序号事项事项（是/否/ 备注

不适用）

上市公司合规性要求

最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意

见或者无法表示意见的审计报告

最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意

见或者无法表示意见的审计报告

上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承

诺进行利润分配的情形

激励对象合规性要求

是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者

说明前述人员成为激励对象的必要性、合理性

最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构

行政处罚或者采取市场禁入措施

是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员

情形

激励计划合规性要求

上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总

数累计是否超过公司股本总额的 20%

激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权

益数量的 20％

激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股 5%以上股东

励计划草案是否已列明其姓名、职务、获授数量

股权激励计划披露完整性要求

（1）对照《股权激励管理办法》的规定，逐条说明是否存在上

市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情

是

形；说明股权激励计划的实施会否导致上市公司股权分布不符

合上市条件

（2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围是

（3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的

比例；若分次实施的，每次拟授予的权益数量及占上市公司股

本总额的比例；设置预留权益的，拟预留的权益数量及占股权

是

激励计划权益总额的比例；所有在有效期内的股权激励计划所

涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的 20%及其计

算方法的说明

（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的，

应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励

计划拟授予权益总量的比例；其他激励对象（各自或者按适当

是

分类）可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的

比例；以及单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划

获授的公司股票累计是否超过公司股本总额 1%的说明

（5）股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方式、

是

可行权日、锁定期安排等

（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方

法。未采用《股权激励管理办法》第二十三条、第二十九条规

定的方确定授予价格、行权价格的，应当对定价依据及定价方是

式作出说明，独立董事、独立财务顾问核查该定价是否损害上

市公司、中小股东利益，发表意见并披露

（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的，

应当披露激励对象每次获授权益的条件；拟分期行使权益的，

应当披露激励对象每次行使权益的条件；约定授予权益、行使

权益条件未成就时，相关权益不得递延至下期；如激励对象包

括董事和高级管理人员，应当披露激励对象行使权益的绩效考是

核指标；披露激励对象行使权益的绩效考核指标的，应当充分

披露所设定指标的科学性和合理性；公司同时实行多期股权激

励计划的，后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励计划，

应当充分说明原因及合理性

（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应当明

确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的是

期间

（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和

是

程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法）

（10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股票期权公允

价值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施股是

权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响

（11）股权激励计划的变更、终止是

（12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务

是

变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

（13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者争端解

是

决机制

（14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚

假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露

文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予

是

权益或者行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司

权益回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和

收益的计算原则、操作程序、完成期限等。

绩效考核指标是否符合相关要求

指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，是否有

利于促进公司竞争力的提升

以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照公司

是否不少于 3 家

限售期、归属期、行权期合规性要求

限制性股票（一类）授权登记日与首次解除解限日之间的间隔

是否少于 1 年

各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额

的 50%

限制性股票（二类）授予日与首次归属日之间的间隔是否少于 1

年

股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授

股票期权总额的 50%

独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求

独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的

见

激励管理办法》的规定发表专业意见

（1）上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实行股权

是

激励的条件

（2）股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办法》的规

是

定

（3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《股权

是

激励管理办法》的规定

（4）股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办法》及相

是

关法律法规的规定

（5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露

是

义务

（6）上市公司是否为激励对象提供财务资助否

（7）股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东利益

否

和违反有关法律、行政法规的情形

（8）拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董事是否

不适用

根据《股权激励管理办法》的规定进行了回避

（9）其他应当说明的事项是

上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告所发表的专

业意见是否完整，符合《股权激励管理办法》的要求

审议程序合规性要求

本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误所产生的一切

法律责任。

厦门狄耐克智能科技股份有限公司

董事会

二〇二三年八月十八日

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