狄耐克: 2023年限制性股票激励计划自查表

  • 来源:证券之星
  • 时间:2023-08-18 11:42:22

          厦门狄耐克智能科技股份有限公司


【资料图】

公司简称:狄耐克      股票代码:300884

独立财务顾问:上海荣正企业咨询服务(集团)股份有限公司

                                      是否存在该

序号                  事项                事项(是/否/   备注

                                       不适用)

             上市公司合规性要求

     最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意

     见或者无法表示意见的审计报告

     最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意

     见或者无法表示意见的审计报告

     上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承

     诺进行利润分配的情形

             激励对象合规性要求

     是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者

     说明前述人员成为激励对象的必要性、合理性

     最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构

     行政处罚或者采取市场禁入措施

     是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员

     情形

             激励计划合规性要求

     上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总

     数累计是否超过公司股本总额的 20%

     激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权

     益数量的 20%

     激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股 5%以上股东

     励计划草案是否已列明其姓名、职务、获授数量

          股权激励计划披露完整性要求

     (1)对照《股权激励管理办法》的规定,逐条说明是否存在上

     市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情

                                     是

     形;说明股权激励计划的实施会否导致上市公司股权分布不符

     合上市条件

     (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围       是

     (3)股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的

     比例;若分次实施的,每次拟授予的权益数量及占上市公司股

     本总额的比例;设置预留权益的,拟预留的权益数量及占股权

                                     是

     激励计划权益总额的比例;所有在有效期内的股权激励计划所

     涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的 20%及其计

     算方法的说明

     (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人员的,

     应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励

     计划拟授予权益总量的比例;其他激励对象(各自或者按适当

                                     是

     分类)可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的

     比例;以及单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划

     获授的公司股票累计是否超过公司股本总额 1%的说明

     (5)股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方式、

                                     是

     可行权日、锁定期安排等

     (6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方

     法。未采用《股权激励管理办法》第二十三条、第二十九条规

     定的方确定授予价格、行权价格的,应当对定价依据及定价方     是

     式作出说明,独立董事、独立财务顾问核查该定价是否损害上

     市公司、中小股东利益,发表意见并披露

     (7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的,

     应当披露激励对象每次获授权益的条件;拟分期行使权益的,

     应当披露激励对象每次行使权益的条件;约定授予权益、行使

     权益条件未成就时,相关权益不得递延至下期;如激励对象包

     括董事和高级管理人员,应当披露激励对象行使权益的绩效考     是

     核指标;披露激励对象行使权益的绩效考核指标的,应当充分

     披露所设定指标的科学性和合理性;公司同时实行多期股权激

     励计划的,后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励计划,

     应当充分说明原因及合理性

     (8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,应当明

     确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的     是

     期间

     (9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和

                                      是

     程序(例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法)

     (10)股权激励会计处理方法,限制性股票或者股票期权公允

     价值的确定方法,估值模型重要参数取值及其合理性,实施股      是

     权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响

     (11)股权激励计划的变更、终止                 是

     (12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务

                                      是

     变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

     (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或者争端解

                                      是

     决机制

     (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚

     假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励对象有关披露

     文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予

                                      是

     权益或者行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司

     权益回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和

     收益的计算原则、操作程序、完成期限等。

          绩效考核指标是否符合相关要求

     指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,是否有

     利于促进公司竞争力的提升

     以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对照公司

     是否不少于 3 家

         限售期、归属期、行权期合规性要求

     限制性股票(一类)授权登记日与首次解除解限日之间的间隔

     是否少于 1 年

     各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额

     的 50%

     限制性股票(二类)授予日与首次归属日之间的间隔是否少于 1

     年

     股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授

     股票期权总额的 50%

      独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求

     独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的

     见

     激励管理办法》的规定发表专业意见

     (1)上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实行股权

                                          是

     激励的条件

     (2)股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办法》的规

                                          是

     定

     (3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《股权

                                          是

     激励管理办法》的规定

     (4)股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办法》及相

                                          是

     关法律法规的规定

     (5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露

                                          是

     义务

     (6)上市公司是否为激励对象提供财务资助                 否

     (7)股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东利益

                                          否

     和违反有关法律、行政法规的情形

     (8)拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董事是否

                                         不适用

     根据《股权激励管理办法》的规定进行了回避

     (9)其他应当说明的事项                         是

     上市公司如聘请独立财务顾问,独立财务顾问报告所发表的专

     业意见是否完整,符合《股权激励管理办法》的要求

            审议程序合规性要求

  本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法,并承担因所填写情况有误所产生的一切

法律责任。

                            厦门狄耐克智能科技股份有限公司

                                 董   事    会

                              二〇二三年八月十八日

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